Головна

всі книги   до розділу   зміст
1 2 3 5 6 7 9 10 12 13 15 16 17

з 2. Типові криміналістичні ситуації і основні напрями розслідування

У ході розв'язання питання про збудження карних справ при виявленні злочинної діяльності організованих кримінальних співтовариств, з початку розслідування і в процесі слідства (в різні його моменти), як і по інших карних справах, виникають різноманітні і вельми специфічні криміналістичні ситуації оперативно-розшукового і слідчого характеру.

Уміла оцінка цих ситуацій має важливе значення для правильної орієнтації слідства в чому склався положенні об'єктів, процесів і явищ до того або інакшого моменту, пов'язаного з необхідністю прийняття процесуальних і криміналістичних рішень і визначенню шляхів і коштів розслідування.

Аналіз відповідної слідчої практики і литератури1 показує, що криміналістичним ситуаціям розслідування організованої злочинної діяльності властивий ряд характерних особливостей, не властивих ситуаціям, виникаючим при розслідуванні злочинів, довершених неорганізованою групою злочинців або одним злочинцем.

При цьому є у вигляду наступні особливості. По-перше, внаслідок наявності у організованих злочинних співтовариств корумпованих зв'язків, в тому числі і в правоохоронних органах, нерідко відомості про слідчу і оперативно-розшукову інформацію, що є частково або повністю стають відомими злочинному співтовариству, діяння якого розсліджувати. Внаслідок цього дана кримінальна група намагається зі своєї сторони контролювати хід і розвиток чого склався ситуації, передбачаючи можливі «ходи» слідства.

Звісно, всіх особливостей і нюансу саме слідчої ситуації, пов'язаної з особистістю слідчого, його помічників, ведучого розслідування, злочинці знати не можуть, але певні інформаційні елементи, що об'єктивно формують таку слідчу ситуацію, вони можуть знати, по-своєму інтерпретувати і використати в своїх інтересах.

По-друге, внаслідок вищепоказаного, слідчі ситуації, що складаються частіше за все бувають вельми проблемними, ускладненими значним числом фактів протидії розслідуванню з боку ще не «розваленої» організованої злочинної групи, корумпованих осіб, спробами нейтралізувати діяльність слідства, зробити більш сприятливою виниклу ситуацію для злочинного співтовариства.

По-третє, в інформаційній основі слідчих ситуацій, особливо первинних, звичайно міститься більше оперативно-розшукових

і в основному орієнтуючих відомостей, ніж кримінально-процесуальних даних, що також в певній мірі посилює їх проблематичність.

В-четвертих, многоаспектность інформаційної бази криміналістичних ситуацій. Зокрема, ця база формується не тільки на основі зібраної оперативно-розшукової, слідчої інформації про самому розсліджувати подію або розсліджувати злочинну діяльність, але і під впливом ряду інших чинників (відсутність даних, що дозволяють побачити перспективу розв'язання питання про відповідальність всіх членів даної організованої групи; характер правових і криміналістичних коштів, що є у слідства для забезпечення безпеки потерпілих і свідків; невпевненість в можливості забезпечення збереження таємниці слідства від членів даної злочинної групи, що залишилися на свободі і її керівництва; теоретичний і практичний рівень підготовки слідчих і оперативно-розшукових працівників до розкриття і розслідування злочинів, довершених організованими злочинними групами; особливості вияву у заримованих членів організованого кримінального співтовариства злочинної солідарності і в той же час суперництва між собою; і інш.).

Разом з тим при оцінці криміналістичних ситуацій нерідко потрібно мати на увазі соціально-економічні особливості відповідних регіонів, міру коррумпированности правоохоронних і інакших органів на місцях.

Криміналістичні ситуації по справах, що аналізуються можуть носити не тільки слідчий, але і дослідчий і постследственний характер. Причому дослідчі ситуації розслідування організованої злочинної діяльності в основному носять оперативно-розшуковий характер і впливають істотний чином на формування первинних слідчих ситуацій розслідування, особливо, коли ОПТ досить довгий час знаходилися під контролем або в оперативній розробці оперативно-розшукових органів. Такі ситуації звичайно містять істотну для активного розвитку розслідування інформацію.

У свою чергу, постследственние ситуації розслідування багато в чому визначаються і складаються з урахуванням того, чи вдалося виявити і засудити основну частину членів ОПГ, і особливо її керівництво, і розвалити її, або виявлена І осуджена лише їх частина. У таких ситуаціях члени даної групи, що залишилися на свободі, поповнивши ряди своєї злочинної організації, через деякий час, як правило, знову починають злочинну діяльність. У той же

час окремі члени злочинної групи можуть з різних причин розговоритися в місцях відбування покарання про діяльність свого злочинного співтовариства. Подібна поведінка одних і інших злочинців, з урахуванням оперативно-розшукової і слідчої інформації, що вже є про дане злочинне співтовариство, може дозволити продовжити роботу по виявленню що сховалися від слідства і суду його членів і, особливо, його лідерів, по пошуку прихованих від конфіскації грошових коштів, а також по остаточному розвалу даного співтовариства.

Криміналістичні ситуації, виникаючі при розслідуванні організованої злочинної діяльності, в науково-методичному плані можуть бути диференційовані по самим різним основам.

Слідчі ситуації при розслідуванні ОПД, на відміну від ситуацій, виникаючих при розслідуванні звичайних злочинів, доцільно ділити не тільки на ситуації розслідування і ситуації окремих слідчих дій, але і на ситуації стратегічного характеру і ситуації тактичного характеру.

До ситуацій стратегічного характеру при розкритті і розслідуванні злочинної діяльності співтовариств, що аналізуються звичайно відносять положення, що зустрічаються в практикові, багато в чому визначувані незалежними від слідства позитивними або негативними чинниками, що полегшують або що утрудняють (що навіть унеможливлюють ) повне розкриття ОПД і рішення всіх основних стратегічних задач розслідування злочинної діяльності організованого кримінального співтовариства і тим більше його ліквідацію. Частіше за все такі чинники пов'язані з впливом на хід розслідування яких-небудь політичних, етнічних, міжнародних, правових і інших обставин аналогічного рівня, а також широких коррупционних зв'язків злочинців. Такі чинники нерідко роблять слідчу заложником політичної і міжетнічної боротьби, незавершеного кримінально-правового і кримінально-процесуального законодавства і інших найскладніших процесів, що відбувається в російському суспільстві. До числа вказаних чинників відноситься і відмова законодавців відмінити депутатський імунітет відносно депутата, запідозреного в зв'язку з організованою злочинною діяльністю, або відмову правоохоронних органів зарубіжних країн задовольнити офіційні запити російських правоохоронних органів про затримання і видачу членів таких злочинних співтовариств, що здійснило злочини на території Росії. Вказані чинники істотно утрудняють розслідування, а часом просто позбавляють значення діяльність правоохоронних органів по даній справі.

Ситуації тактичного характеру не здатні істотно утруднити або унеможливити рішення стратегічних задач розслідування, але, проте, вони можуть ускладнити або полегшити досягнення якихсь важливих проміжних його задач. Наприклад, рішення одного із заримованих членів кримінального співтовариства на якомусь етапі розслідування внаслідок умілої роботи слідчого піти на співпрацю зі слідством може полегшити процес подальшого розслідування. У той же час безуспішні спроби заримувати інших основних виконавців і організаторів розсліджувати злочинної акції можуть утруднити хід слідства, але не унеможливити його.

По мірі можливого впливу на виникаючі ситуації слідчих їх можна розділити на в належній мірі контрольовані оперативно-розшуковими працівниками і слідчим, частково контрольовані слідством і не контрольовані оперативно-розшуковими працівниками і слідчим. Перші ситуації, в свою чергу, можна розділити на ситуації, виникаючі в ході дослідчого оперативно-розшукового збору і накопичення розвідувальної інформації про злочинну діяльність кримінальної організації і контрольовані оперативно-розшуковими коштами, і ситуації, контрольовані процесуальними коштами, виникаючі вже в процесі розслідування. Ці ситуації частіше за все носять типовий характер.

Частково контрольовані ситуації піддаються частковому регулюванню криміналістичними, організаційно-управлінськими і психологічними коштами. Такими частіше за все бувають ситуації з приблизно однаковим вмістом в них типових і атипичних ознак. Це більш складні для слідства ситуації, що особливо вимагають індивідуального підходу до їх дозволу, не- жели типові ситуації.

До числа вказаних коштів реагування звичайно відносять такі прийоми і методи впливу, вибір яких пов'язаний зі мірою правильності оцінки атипичних ознак ситуації і визначенням можливих напрямів її регулювання. Разом з тим, дані прийоми і методи вибираються і з урахуванням можливостей слідства і допомагаючих йому фахівців. Наприклад, серед криміналістичних прийомів роботи з групою преступников1, використання цілеспрямованих допитів на основі оперативно-розшукових даних,

необхідно шукати і застосовувати нетрадиційні прийоми, використовуючи рекомендації соціологів, засобів масової інформації і інш.

До числа організаційно-управлінських коштів впливу на ситуації розслідування, представляється, можна віднести ініціювання різного роду зовні звичайних відомчих, позавідомчих контрольно-ревізійних перевірок, що можуть примусити членів організованих злочинних угруповань міняти лінію своєї кримінальної діяльності і, відповідно, в чомусь себе виявляти, що дозволить надалі контролювати цю діяльність. Особливо ефективні ці кошти бувають при регулюванні складних ситуацій розслідування організованої злочинної діяльності в сфері економіки, де організаційно-управлінський контроль - справа звичайна і може не викликати особливої підозри у членів викритої злочинної групи.

Як психологічні кошти регулювання складних ситуацій розслідування організованої злочинної діяльності можуть в певних випадках служити добре продумані і організовані «витоки» вигідних для слідства відомостей в пресу, кримінальне середовище, використання методів рефлексивного управления1, і інш.

Не контрольовані слідством і оперативно-розшуковими органами ситуації, виникаючі в процесі розслідування, звичайно носять нетривалий характер, бо однією з важливих задач розслідування подібних злочинів є забезпечення постійного контролю за можливим розвитком слідчих ситуацій і застосування належних засобів їх регулювання в інтересах слідства. Частіше за все такі ситуації виникають в період провалу якихсь оперативно-розшукових і слідчих операцій внаслідок витоку інформації, пов'язаній з початком їх проведення. Триває цей період недовго.

Деякі з числа виділених слідчих ситуацій мають більше науково-методичний, ніж практичний інтерес, оскільки в основному сприяють розробці можливих напрямах науково-криміналістичного пошуку в справі вдосконалення науково-методичного арсеналу розслідування злочинів, довершених ОПГ.

Всі слідчі ситуації, виникаючі у справах категорії, що аналізується, як і по інших справах, можна розділити на ситуації,

що відносяться до первинного, подальшого і заключного етапів розслідування.

На первинному етапі розслідування слідчі ситуації багато в чому залежать від наступних чинників:

- хто був заримований при збудженні справи - основні члени відомої організованої групи або тільки один або трохи рядових виконавців;

- як швидко виявлені ознаки організованої злочинної діяльності - відразу, на початку розслідування або на його кінцевому етапі.

Разом з тим на цьому і подальшому етапах розслідування характер виникаючих слідчих ситуацій часто залежить від застосованих окремими злочинцями і кримінальною організацією загалом способів надання протидії і продовжуваному розслідуванню, що почалося, а також від того, чи вдалося слідству схилити будь-кого із заримованих членів кримінальної організації до співпраці, беруть участь в розслідуванні оборонці, залучені до справи заримованими або виділені за пропозицією следст;

ВИЯ, І Др.

У ситуаціях, коли злочинна діяльність знаходилася під контролем оперативного спостереження, частіше за все виявляються і фіксуються основні моменти окремих кримінальних діянь пре ступной групи, наприклад, моменти розкрадання державного або інакшого чужого майна, передача цінностей при здирстві, шахрайських діях в кредитно-банківській сфері і пр. У якійсь мірі виявляється її структура, склад і зв'язки злочинців.

У результаті нагромаджується матеріал, що дозволяє здійснити операцію по захвату злочинців на місці злочину і інші операції, пов'язані з їх затриманням. У цьому випадку першою і основною задачею слідчого (керівника слідче-оперативної групи) є ретельне планування цієї операції. Група задержа-[ния при необхідності повинна бути досить озброєна для по-; тиск можливого активного опору. Дії винних i при цьому необхідно фіксувати за допомогою відео- або звукозапи-¦сі з початкового моменту, щоб операція була зафіксована повно і чітко.

Задача слідчого в цій операції - спостерігати за її ходом, звертати увагу зрозумілих і фахівців на істотні доказові моменти, виникаючі в процесі проведення операції. При цьому потрібно фіксувати час, місце проведення

операції, її характерні деталі, які можуть бути використані для складання відповідного протоколу.

Іншою задачею слідчого є швидке процесуальне закріплення раніше отриманої оперативно-розшукової інформації. Враховуючи особливості її добування і можливість отримання не цілком достовірної інформації, перевіряти вказану інформацію, використовуючи інакші джерела оперативно-розшукових даних. Тільки після такої перевірки її можна використати при розслідуванні (допиті підозрюваного і обвинуваченого).

Задача встановлення базової спрямованості злочинної діяльності кримінального співтовариства (навіть при наявності відповідних оперативно-розшукових даних, вказуючих на це) не знімається з порядку денного. У цих випадках слідчий також повинен ретельно перевіряти оперативно-розшукову інформацію, що є. Зокрема, для такої перевірки можуть використовуватися матеріали різних службових ревізій, розслідувань, здійснених виконавчими і законодавчими органами держави, а також відповідна державна документація (особливо, коли розсліджувати злочинна діяльність організованої групи в сфері економіки або кредитно-фінансовій області).

Якщо ж розслідування починається з виявлення злочину, в якому виявляються ознаки організованої злочинної діяльності, не відомої правоохоронним органам кримінальної організації, то в цих випадках, нарівні з розслідуванням даного діяння, звичайно доцільно провести оперативно-розшукову роботу з метою виявлення реальності існування даної групи і розробку її діяльності з метою отримання загального уявлення про неї і поповнення необхідної для розслідування інформації.

Після отримання загального уявлення про злочинну діяльність організованої злочинної групи слідчі і оперативно-розшукові органи повинні постаратися за рахунок агентурних, розшукових і інакших методів роботи розробити систему отримання даних для виявлення всіх злочинних акцій, довершених її членами.

При цьому повинні бути максимально використані і процесуальні кошти накопичення інформації. Зокрема, є у вигляду такі слідчі дії, як допит підозрюваних, свідків і потерпілих, виїмка і огляд-вивчення документів, обшук, і інш. Разом з тим важливо забезпечити надійне зберігання, якісний аналіз цієї інформації і її тактичне і стратегічне

використання (включаючи використання документів, що належали даній злочинній організації). У цій ситуації, як справедливо рекомендується деякими авторами1, з метою виявлення нових джерел доказовою і інакший криміналіст ичес-. кой інформації, з урахуванням особистості заримованих і їх місця в ієрархії злочинної групи, доцільно іноді одного із заримованих залишити на свободі і здійснити рефлексивное управління його поведением2, з тим щоб запідозрений здійснив ви-; придатні для розслідування дії, що дозволяють виявити інших ¦ не відомих слідству членів даної злочинної групи, місця со держания заложників, зберігання цінностей і предметів, здобутих злочинним шляхом.

Однак ця операція не завжди може бути здійснена. Для. можливого її проведення необхідно, щоб вибраний суб'єкт спостереження володів важливою для слідства інформацією, випробовував потребу зв'язатися з цікавлячими слідство людьми і за своїми особистими якостями відповідав поставленій задачі. Вмес-[той з тим оперативно-розшукові органи повинні мати можливість здійснити повний і негласний контроль за всіма діями даний-[ного суб'єкта на належному професійному рівні. У іншому [випадку необхідно обрати інакші кошти отримання. цікавлячої слідство інформації.

У такій ситуації задача встановлення базової спрямованості

[реступной діяльності вирішується оперативно-розшуковими і про-

[цессуальними коштами. При цьому дана задача повинна бути по-

[авлена перед оперативно-розшуковими органами особливо, так, щоб

оперативна інформація про це добувалася цілеспрямовано і

належно оцінювалася.

Аналогічні методи дій доцільні і тоді, коли віз буждение карної справи пов'язаний із затриманням членів відомої організованої злочинної групи, а також коли на самому початку ¦ розслідування в злочинному діянні виявлені ознаки організованої злочинної діяльності.

У ситуаціях, коли первинні відомості і результати перших (ледственних дій не дозволяють відразу з упевненістю разо братися в тому, що в цьому випадку діє не просто група злочинців,

а можливо члени організованого кримінального співтовариства, при розслідуванні повинна використовуватися, як вже відмічалося, методика розслідування такого вигляду злочину, під яке підпадає дане діяння, але з урахуванням того, що слідству, можливо, протистоїть не просто трохи злочинців, а організована кримінальна група, злочинне формування, для якого характерно існування і культивування атмосфери кругової поруки, а також використання з метою власного захисту багатьох коштів протидії розслідуванню.

Частіше за все саме вияв цих ознак і дозволяє прийти до висновку про дію в цьому випадку організованого злочинного співтовариства. Однак, оскільки розслідування його злочинної діяльності починається з одного з виявлених епізодів, важливо вжити заходи до найшвидшого виявлення всіх довершених даним кримінальним формуванням злочинів і його базової спрямованості. І в зв'язку з цим велика роль відводиться відповідній його оперативно-розшуковій розробці і слідче-розшуковим діям слідчого по виявленню епізодів розсліджувати злочинної діяльності. Для цього можна не тільки порівняти способи розсліджувати діянь зі способами раніше не розкритих злочинів, але і вивчати можливі сфери дії однієї групи. Виявлення таких сфер і затримання окремих членів групи звичайно приводить до деякого, а іноді явному затуханню злочинної діяльності в даних сферах. Ці відомості також допомагають з'ясувати не тільки весь об'єм злочинної діяльності кримінальної організації, але і її базову спрямованість.

Після того, як буде виявлений в розсліджувати діяльності «почерк» певної організованої кримінальної організації, а потім і спрямованість злочинного інтересу, вживана методика розслідування конкретного вигляду злочину, як відмічалося в попередньому параграфі, повинна бути методично і організаційно перебудована. Зокрема, передусім, націлена на повне розкриття злочинної діяльності базового характеру з урахуванням її здійснення кримінальною організацією. Більш продумано повинна використовуватися інформація з негласних розшукових джерел і «видавлюватися» вся можлива інформація з досліджуваних матеріальних слідів злочину із застосуванням всіх сучасних науково-технічних можливостей.

Активна і різноманітна протидія розслідуванню, що проводиться також створює специфічну ситуацію, що ускладняє роботу слідчого і оперативно-розшукових органів. Про те, як необхідно діяти в даній ситуації, мова піде в наступному параграфі.

Відміна будь-кого із заримованих членів злочинної організації до співпраці зі слідством визначеним, а нерідко істотним образом полегшує рішення основних задач розслідування. Позитивний ефект такої операції багато в чому залежить від того, яке місце ця людина займає в ієрархії злочинної організації, наскільки він обізнаний про злочинну діяльність своєї кримінальної групи, її керівників, їх ролі в проведенні злочинних акцій, психологічній атмосфері всередині даного формування і пр.

При цьому важливо передусім отримати від такого інформатора як можна більше відомостей про керівників даної організації, організаторів окремих злочинних акцій. Слідча практика показує, що навіть в цих випадках даний учасник злочину, що спочатку походжав на співпрацю зі слідством, потім під впливом більш досвідчених співучасників, під впливом навмисної обробки в слідчому ізоляторі, може відмовитися від співпраці.

Якщо ж він не відмовиться від співпраці, отримані від нього дані потрібно максимально використати в слідчій і оперативно-розшуковій роботі у справі. Зокрема, отримані від нього відомості про особливості ієрархічної побудови злочинної групи, її лідерів, характер чого склався відносин між окремими елементами злочинної організації (рядовими членами, керівниками), доповнені оперативно-розшуковими і слідчими даними, що є, що змальовують картину всього «організму» кримінальної організації, можуть створити сприятливі умови для проведення операцій по нанесенню удару по її керівництву і активу. Успішність даної операції може не тільки пови-\ сить результативність розслідування, але і привести до розвалу даного кримінального формування.

Участь оборонця в розслідуванні з моменту оголошення підозрюваному протоколу затримання і арешту також іноді створює вельми своєрідну слідчу ситуацію, що вимагає від слідчого певної тактичної перебудови всієї її діяльності. Особливо істотним образом міняється обстановка допиту підозрюваного. Суть даної ситуації полягає в наступному. Наділення оборонця правом мати з підозрюваним побачення, участь в допиті підозрюваного і в інакших следствен-ю

*

них діях з його участю, а також правом знайомитися з протоколами відповідних слідчих дій з участю його підзахисного, дозволяє йому вже на самому початку розслідування знати про докази, якими має в своєму розпорядженні слідчий, навіть тих, значення яких останнім ще не осмислене. У результаті при допиті підозрюваного слідчий в певному значенні втрачає «свободу» в тактичному використанні доказів. Але це ще не все. Організовані злочинні групи з метою свого захисту від правосуддя частіше за все містять «своїх», добре оплачуваних адвокатів, які, як правило, уб'ю же з'являються після затримання члена організованої злочинної групи і нерідко намагаються протидіяти слідчому в нормальному спілкуванні з підозрюваним під час допиту.

Дії адвокатів в цій ситуації згідно суворому із законом, безумовно, відповідають принципу змагальності. На жаль, не всі адвокати в цій ситуації вибирають законні шляхи в своїй діяльності. Деякі з них починають «обробляти» заримованого з метою примусити його відмовитися від раніше даних несприятливих для нього особисто або ОПГ свідчень, вживають заходів по прихованню слідів і речових доказів, про які заримований обмовився і які слідчий не встиг ще процесуально закріпити. Починають обробляти особисто або за допомогою інших членів ОПГ свідків і навіть зрозумілих. При цьому оборонець за такі дії практично не несе ніякої відповідальності, а слідчим далеко не завжди вдається в рамках закону покласти край такій його діяльності. Представляється, що в УПК повинна міститися пряма заборона використання оборонцем незаконних способів доведення і застосування будь-яких способів протидії нормальному ходу розслідування з самими серйозними кримінально-правовими наслідками. На жаль, в проекті нового УПК ніяких заборон на адресу оборонця не передбачається.

Оскільки такої заборони діючий УПК також поки не містить, слідчий повинен тактично пристосуватися до подібних ситуацій. Зокрема, слідчі повинні максимально ефективно використати час до моменту реалізації адвокатом своєї активної функції в ході допиту, використовуючи всі можливості, закладені в законі. Як показує практика, якщо слідчий відразу, з самого початку допиту візьме хід допиту в свої руки і буде господарем положення (до чого, власне, його зобов'язують ст. 123, 127 УПК), він зможе забезпечити належну обетановку при допиті. Необхідно уміло використати тактичні прийоми розслідування по гарячих слідах, після затримання суб'єкта злочину. Зокрема, необхідно тактично правильно використати чинник раптовості затримання, можливості обмеження об'єму відомостей про докази, що є проти нього, якими має в своєму розпорядженні слідство, дефіцит часу для висунення нових пояснень, можливість швидкої перевірки таких пояснень. При цьому можна використати розроблену криміналістикою для таких випадків тактику допроса1.

При отриманні від підозрюваного таких даних, які вказують на нові можливі джерела доказів, необхідно якнайшвидше використати і ці джерела, процесуально закріпити отриману з них доказову інформацію. Все це дозволить упевнено вести роботу з підозрюваним в присутності адвоката.

На подальшому і заключному етапах розслідування слідчі ситуації визначаються наступними чинниками:

- характером зібраного до цього моменту фактичного матеріалу про об'єм злочинної діяльності (всієї або тільки частини) кримінальної організації, чисельності, особливостях функціонування;

- числом виявлених і заримованих її членів;

- наявністю відомостей про те, які ланки даної організації або конкретні члени є найбільш вразливими елементами її системи; -

- тим, чи вдалося слідству розхитати єдність основних і другорядних членів злочинної групи;

- наявністю реальних умов, забезпечених зібраними оперативно-розшуковими і слідчими даними, необхідними для удару по керівництву групи з метою її розвалу і знищення, і інш.

Для рішення слідчих і оперативно-розшукових задач, виникаючих на фоні реальних ситуацій, використовується весь набір слідчих дій, оперативно-розшукових заходів і криміналістичних операцій.

1 См.: Биховский И. Е. Об використанні чинника раптовості при розслідуванні злочинів // Питання криміналістики. 1963. № 8-9. С. 171 - 172; Бахин В. П., Кузьмічев B.C. і інш. Тактика використання раптовості при розслідуванні органами внутрішніх справ. Київ, 1990. С. 35; Особливості розслідування злочинів, здійснюваного з участю оборонця. М., 1995. С. 32.